1.3.3 研究方法

本书综合运用了社会学、经济学、人口学、保险学、统计学等学科的相关理论，采用了理论研究与实证分析相结合、定性分析与定量分析相结合、静态分析与动态分析相结合的方法进行研究。

1.理论研究与实证分析相结合的方法

（1）理论研究。

本书的第2章属于理论研究部分。在这部分内容中，本书主要综合运用了微观经济学的供需理论与新经济社会学的社会网络理论，以建立“嵌入社会网络的养老资源供需均衡分析框架”。

在搭建基本分析框架时采用的是微观经济学的供需理论。首先，分别建立了养老产品消费者的效用最大化模型与生产者的利润最大化模型，再运用对偶性原理得到养老产品的需求函数与供给函数。最后，根据需求方程和供给方程，建立供需均衡模型。

在构建起基本分析框架之后，纳入新经济社会学的社会网络理论，用以拓展理论框架的分析边界，以使分析框架尽量地贴近现实情况。首先，放松消费者偏好不变及收入不变的约束，通过消费者均衡模型最优解的变化推导出“偏好效应”与“总效应”，进而分析新的供需均衡。然后，将回流农民工对居乡群体的影响纳入分析框架，并作进一步的供需均衡分析。

在理论框架的构建过程中，采用了先建立数理模型，再对数理模型进行解析（或者将数理模型转换为曲线的形式加以推导），从理论逻辑层面进行推导的研究方法。

（2）实证分析。

第3章主要运用统计学、人口学的相关理论与方法对老龄化趋势及养老资源供给进行实证分析。首先，根据各类统计文献资料，对全国、劳务输出大省的人口老龄化特征，以及农村人均可支配收入、农村最低生活保障、养老基金、乡村医生和卫生人员、农村养老机构、社区服务中心、社区服务站、社区养老照料机构和设施、村卫生室、农村养老床位数、农村医疗机构床位数、社区互助型养老设施等养老资源进行了统计分析。然后，基于人口学的人口平衡方程，采用年龄移算法，以2010年第六次人口普查数据为基期数据，五年为一个预测期，对全国、其他劳务输出大省以及四川省2020—2040年农村60岁以上老人的数据进行了预测。

第4章主要运用了统计学方法对微观社会调查得到的数据进行实证分析。一是对相关数据进行描述性统计分析，主要对相关调查项的频数、均值、占比等统计指标进行分析。二是采用熵权法对农村居民关于各项养老保障政策的重要性进行评估。三是采用统计学上的非参数检验，分别对回流农民工群体与居乡群体之间关于养老资源需求的差异性，以及40~44岁、45~50岁、大于50岁三个年龄阶段的农村居民养老需求的差异性，进行了秩和检验。

理论研究与实证分析相结合的目的在于，依靠核心理论架构来保障研究的逻辑性和规范性，通过实证分析来检验理论分析结论的正确性与合理性。本书所采用的核心理论架构（社会网络理论和供需理论）是社会学和经济学的经典理论。这种经典理论在逻辑上是严密的、自洽的，在其基础上搭建的分析框架会因为核心理论的逻辑结构使然而相应具有很强的逻辑性。但理论研究的真正意义在于创新，核心理论是最为“抽象”的一般意义上的理论，所以在不同的应用场景中需要对核心理论的约束条件、假设前提进行放松或修正，即所谓的理论的“边际上的改进”，这种边际上的改进就是创新。有效的创新会推动理论的发展，但怎么保证创新成果的有效性呢？这就需要通过实证研究来对理论层面的创新加以检验。所以，本书采取理论研究与实证分析相结合的方法来展开后文的研究工作。

2.定性分析与定量分析相结合的方法

（1）定性分析。

本书提出的“五支柱”农村社会养老保险体系框架的有关制度设计、改革方向，“三阶段”农村养老资源动态优化配置战略，以及有关发展农村养老产业的政策建议，均属于定性分析。比如，通过对国内外养老保险制度演变历程的分析归纳出各自的演变特征；对未来农村社会养老保险体系的发展和改革方向的阐释与设想；农村养老资源在各个阶段的配置重点的分析；家庭、市场、社会等养老资源供给主体的定位与作用分析。

（2）定量分析。

除了第3、4章所进行的定量分析之外，本书在第6章以劳务输出大省四川省为例展开了定量化的分析。这部分内容结合宏观数据和微观调查数据，对劳务输出大省农民工回流作了估算和预测，并综合了各类养老资源的发展基础和历史状况以及不同群体对各类养老资源的政策评价、社会经济发展趋势等因素，进一步制定了分居乡和回流的养老资源配置方案。

定性分析对农民工回流条件下的农村养老资源配置的理论逻辑、内在机理，以及发展方向进行了阐释、分析，解释了之所以要优化配置农村养老资源的原因，为定量化分析奠定了基础。而定量化分析，则不仅可以提供与农民工流动、农村养老资源供给状况有关的数据，还可以使得各类农村养老资源的最优配置方案直观地呈现出来。

3.静态分析与动态分析相结合的方法

（1）静态分析。

本书根据微观经济学的供需理论建立了农村养老资源的需求函数与供给函数之后，对养老资源市场供需均衡所作的分析，在相同时点下对全国、劳务输出大省的农村养老资源现状所作的差异性比较分析，以及在微观社会调查结束之后对不同群体的农民工或农村居民所作的比较分析，均属于从静态的角度展开的分析。

（2）动态分析。

在建立起基本分析框架之后，把回流农民工对农村社区居民养老理念与行为的影响纳入供需模型后，由于影响传播的持续性使得对农村养老资源供需平衡的分析也需要从动态的角度进行。第6章分阶段对农村养老资源配置的分析也坚持了动态分析的原则，根据不同年龄阶段的回流农民工以及农村居民的需求变化，结合经济社会的发展趋势，来动态调整每个阶段的配置重点。

静态分析是动态分析的逻辑起点，只有在取得静态分析结论的情况下，才能合理有效地展开动态分析。动态分析则是静态分析的进一步演化，是静态分析条件发生变化的情况下所产生的结果。通过静态分析可以把握农村养老资源的配置现状，而动态分析则可以把握农村养老资源配置的变化规律。